近日，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書顯示，2017年6月14日至2021年1月29日，許淼控制使用“周某宏”等47個證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”），用于交易“金陵體育”股票。具體來看，采取集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間進行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價格和交易量，盈利約1.57億元。

除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關賬戶中非許淼決策的交易外，證監(jiān)會對許淼的其他申辯意見不予采納。根據(jù)相關規(guī)定，沒收許淼違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款。

據(jù)官網(wǎng)顯示，金陵體育（300651）是一家在A股上市的高端體育裝備制造企業(yè)。專注于體育裝備的研發(fā)制造以及體育資源的整合服務，以體育器材、場館建設、全民健身、賽事保障為核心業(yè)務，基本形成了以體育裝備制造為主業(yè)的體育產(chǎn)業(yè)集群。

據(jù)金陵體育三季報顯示，前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入2.56億元，同比下降19.89%；歸母凈利潤2178.16萬元，同比下降41.96%。截至1月10日收盤，金陵體育報11.65元/股，跌4.43%。據(jù)大智慧VIP顯示，2017年6月14日至2021年1月29日期間，金陵體育股價漲超1.3倍。

證監(jiān)會指出，操縱期間許淼使用他人提供相關軟件，決策交易“金陵體育”。他人向許淼提供證券賬戶及資金及相關軟件用于相關交易，許淼籌集資金并負責上述交易的交易決策，其他人按照許淼的交易決策下單。一是許淼具備交易決策“金陵體育”的客觀條件，其承認且有他人指認許淼負責相關交易決策。二是交易設備信息并非認定賬戶控制關系的唯一條件。三是許淼通過本人和他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出保證金，并籌集資金交易股票。四是交易風格不是認定賬戶控制關系的必要條件。

對于許淼提出的“部分賬戶大量交易系他人作出，相關賬戶的決策主體包括多人”。證監(jiān)會指出，對相關賬戶中非許淼決策的交易情況已經(jīng)扣除。一是對許淼關于部分交易不應認定為涉案交易的申辯意見，我會對復核成立的部分予以采納并據(jù)實扣除。二是對許淼關于他人系自行交易決策的申辯意見。經(jīng)復核，部分人員相關交易已在事先告知書中剔除；許淼關于其他部分人員自行交易的申辯意見，事實依據(jù)不足，不予采信。三是對許淼關于操縱期間內(nèi)其他賬戶協(xié)助他人進行交易等申辯意見，因缺乏事實依據(jù)，不予采信。四是對許淼關于他人具有涉案賬戶控制權并可以交易“金陵體育”、他人實際作出的交易量遠超過既有認定范圍等申辯意見。我會認為，本案認定的賬戶組交易數(shù)據(jù)中不包含他人控制使用的證券賬戶或他人控制的交易。

對于許淼提出的“事先告知書認定的操縱期間內(nèi)，許淼自認控制的部分證券賬戶并非全程由許淼控制使用”。證監(jiān)會指出，許淼所謂部分證券賬戶并非全程由其控制使用的主張，或者與事實不符，或者缺乏事實依據(jù)，不能成立。

對于許淼提出的“許淼控制的賬戶未以不正當手段影響‘金陵體育’交易價量，不存在操縱證券市場的主觀故意或客觀行為?！弊C監(jiān)會指出，許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意和客觀行為。一是許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意。許淼自認存在借用證券賬戶交易“金陵體育”；他人均指認許淼存在操縱行為；在案證據(jù)表明，許淼結識上市公司相關人員，存在關于控制交易價格的聯(lián)絡記錄。此外，許淼還存在與上市公司人員討論“金陵體育”股票情況。上述證據(jù)表明，許淼存在拉抬“金陵體育”股價的主觀故意。二是許淼有操縱“金陵體育”的客觀行為。本案認定賬戶組均由許淼控制，相關賬戶集中資金優(yōu)勢，采取連續(xù)買賣、對倒等多種手段，影響了“金陵體育”股票交易價格和交易量。

澎湃新聞記者 邵冰燕

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